大色哥导航 长江证券一买卖部被责令加多里面合规查抄次数

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　　上证报中国证券网讯 据北京证监局9月19日音信，北京证监局决定对长江证券（000783）股份有限公司北京万柳东路证券买卖部（以下简称“长江证券北京万柳东路买卖部”）承袭责令加多里面合规查抄次数的监督不休要领。

　　经查，北京证监局发现长江证券北京万柳东路买卖部存在以下问题:

　　一是托付无天禀第三方进行客户接纳，违抗了《证券公司监督不休条例》第三十三条的礼貌。

　　二是托付无天禀第三方进行基金销售，违抗了《证券公司监督不休条例》第三十三条、《公开召募证券投资基金销售机构监督不休见解》第三十条的礼貌。

　　三是向第三方返还佣金、销售提成，赠站立品并以其他用度形状给以报销，违抗了《证券期货处所机构特别责任主谈主员贞洁从业礼貌》(证监会令第145号)第八条、第九条的礼貌。

　　邸海艳当作时任买卖部致密东谈主大色哥导航，对上述问题负有牵累，北京证监局决定对其承袭出具警示函的行政监管要领。

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