小色哥奇米 证券龙头: 富国中证全指证券公司交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第四号)

                    招募说明书（更新） 富国中证全指证券公司交游型绽开式指数证券投    资基金招募说明书（更新）        （二0二四年第四号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国栽种银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                              紧迫教导    富国中证全指证券公司交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 已于 2019 年 4 月 19 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可〔2019〕771 号《对于准予富国中证全指证券公司交游型绽开式指数证券投资基金注册的批 复》）。本基金的基金合同于 2020 年 1 月 21 日镇定收效。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和阛阓出路等作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证全指证券公司指数，指数简称证券公司。指数代码： 数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。    本基金投资中的风险包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险，个别证券寥落的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险。同期由于本基金是交游型绽开式基金，特定 风险还包括：基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较谬误的风险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、跟 踪误差适度未达约定主义的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的 风险等等。本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数中证全指 证券公司指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的 风险收益特征。    本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企 业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制相关的寥落风险。    投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。    投资者投老本基金时需具有上海证券账户，但需介怀，使用上海证券交游所 基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交游，如投资者需要使用中证全指 证券公司指数成份股或备选成份股中的上海证券交游所上市股票参与网下股票                                           招募说明书（更新） 认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交游所 A 股账户；如投资者需要使 用中证全指证券公司指数成份股或备选成份股中的深圳证券交游所上市股票参 与网下股票认购，则还应开立深圳证券交游所 A 股账户。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应阐明阅读本招募说明书、基金 合同、基金居品贵府概要等信息涌现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   基金的过往事迹并不预示其将来表现。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹表现的保证。   基金管理东谈主依照恪称背负、竭诚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合薪金和基 金事迹表现截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                      更新内容 紧迫教导                   更新招募说明书内容的截止日历及相                        关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东谈主             更新基金管理东谈主基本信息。 第四部分 基金托管东谈主             更新基金托管东谈主基本信息。 第五部分 相关服务机构            更新相关服务机构基本信息。 第十一部分 基金的投资            更新基金投资组合薪金，内容更新至 第十二部分 基金的事迹            内容更新至 2024 年 9 月 30 日。 第二十四部分 其他应涌现事项         对本薪金期内的其他事项进行涌现。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）                第一部分 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息涌现管理办法》                 （以下简称“《信息涌现办法》”）、                                 《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他联系法律法例的规矩，以及《富国中证全指证券 公司交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐扬了富国中证全指证券公司交游型绽开式指数证券投资基 金的投资主义、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的必要事项，投资者 在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻内容、误导性论述或紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 联系规矩享有权利、承担义务。基金份额执有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条款。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                                        招募说明书（更新）                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 证券公司交游型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用 改造和补充 指数证券投资基金招募说明书》过火如期的更新 投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 资基金上市交游公告书》 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对当每每作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对当每每作念出 的改造                                     招募说明书（更新）     《信息涌现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》及颁布机关对当每每作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当每每作念出的改造 数基金业求实施详情》界说的“交游型绽开式指数基金” 肖似，详细追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受绽开式 运作方式的基金     《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关 对当每每作念出的改造     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对当每每作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对当每每作念出的改造）及相关法 律法例规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的                               招募说明书（更新） 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销 售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结 算、代理披发红利、建立并援手基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 算有限职责公司 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证实的                                     招募说明书（更新） 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽开日     《业务司法》：指上海证券交游所发布实施的《上海证券交游所交游型开 放式指数基金业求实施详情》             （包括当每每改造），中国证券登记结算有限职责公 司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司对于上海证券交游所交游型绽开 式基金登记结算业求实施详情》（包括当每每改造）及销售机构业务司法等相关 业务司法和实施详情 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条款要求将基金份额兑换为赎回对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书规矩应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价                              招募说明书（更新） 其将来可能发生的变更 数中的通盘成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比 例，以达到复制指数的目的 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数计较 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由上海证券交游所在交 易时刻内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例谐和基金份额总额及基金份额净值的行径 执基金份额销售机构的操作 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的审时度势 增长率差额之日                               招募说明书（更新） 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为开动日从头计较） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为开动日从头计较） 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条款提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公拓荒行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 交游的债券等 刊及《信息涌现办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 件 投资基金基金居品贵府概要》过火更新                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东谈主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构截止于（2024 年 10 月 28 日）：              激动称号                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席扩充官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融居品部扩充总监，加拿大帝国买卖 银行世界阛阓公司金融居品部扩充总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富惩办决议中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席扩充官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座说明注解；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务手艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心任 副说明注解，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、扩充委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司                            招募说明书（更新） 党建作事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹商财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理说明注解，蒙特利尔银行企业操作风险部高均分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊泛泛合伙） 山东分所技俩司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执作事），财务管理部部长。   李彧先生，孤独董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、扩充副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特出助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学管制学院说明注解、香港大学管制学 院环球买卖管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理说明注解，香港中 文大学跨国买卖学系副说明注解、管理学系说明注解，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学说明注解、硕士生导师， 从事金融学训诫科研作事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲                            招募说明书（更新） 师、副说明注解，南京审计学院副说明注解。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略筹商部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执作事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及抽象管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及抽象管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、抽象管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站策动及珍爱， 柜台阛阓部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文书、 副总司理（主执作事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 抽象部业务董事、抽象管理总部抽象行政部司理、法律合规总部合规抽象部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区扩充董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指挥层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部扩充总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金围聚交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊泛泛合伙）高等审计员，富国                                     招募说明书（更新） 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高等阛阓策略司理。历任营销策动司理、高等营销策动司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息涌现与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        看管长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看管长。        经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品考研局秘 书、晋江相差口商品考研局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检讨员、高等检讨员、部门 副司理、部门司理、看管长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国栽种银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风                                      招募说明书（更新） 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品拓荒主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息手艺 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息手艺部副总司理、信息手艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息手艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深 分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员；现任富 国基金量化投资部定量基金司理。自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带通盘交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带 通盘交游型绽开式指数证券投资基金连结基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富 国中证全指建筑材料交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月 起任富国中证全指证券公司交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细分化工产业主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式 连结基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细分化工产业主题交游型绽开 式指数证券投资基金基金司理；具有基金从业履历。   （2）历任基金司理： 王乐乐自 2020 年 01 月至 2024 年 08 月担任本基金基 金司理；        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。                               招募说明书（更新）   三、 基金管理东谈主的职责 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东谈主对于降服法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息涌现办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全的 里面适度轨制，选用有用圭表，驻防犯警行径的发生。 里面风险适度轨制，选用有用圭表，驻防下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相关的交游行动；   （7）唐突背负，不按照规矩履行职责；                             招募说明书（更新）   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。 家联系法律、法例及行业范例，竭诚信用、奋力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额执有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、烦嚣、进犯或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突背负、奢华权柄，不按照规矩履行职责；   （7）违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄露在职职期间明察的联系证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 相关的交游行动；   （8）协助、接受寄予或以其他任何式样为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违反证券交游场合业务司法，利用对敲、倒仓等技巧独揽阛阓价钱， 烦闷阛阓递次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息涌现和告白中特意含有空幻、误导、欺骗因素；   （12）以不正大技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的行径。   五、 基金管理东谈主对于不容性行径的承诺   为珍爱基金份额执有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径：                             招募说明书（更新）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、执行 适度东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资主义和投资策略，死守基金份 额执有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱扩充。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以涌现。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或谐和上述不容性规矩，基金管理东谈主在履行适应 标准后可不受上述规矩的限定或按谐和后的规矩扩充，不需经基金份额执有东谈主大 会审议，但须提前公告。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的联系证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的交 易行动；   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面适度轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或手艺风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述多样风险，基金管理东谈主建立了一套齐全的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、主义，配置相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与手艺系统，设定风险管理的时刻边界与空间范 围等内容。                            招募说明书（更新）   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检验存在的适度圭表，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平分别为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别投入相应的级别。定量的方法则是瞎想一些风险筹商， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹商， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理圭表。   （6）监视与检验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以更动。   （7）薪金与预计。建立风险管理的薪金系统，使公司激动、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求预计倡导。   （1）里面适度的原则 并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个经营状貌。 执高度的孤独性与泰斗性。 实可行的相互制衡圭表来排斥里面适度中的盲点。 部风险适度与公司业务发展同等紧迫。   （2）里面适度的主要内容   公司董事会、监事会深爱建立完善的公司治理结构与里面适度体系。基金管 理东谈主在董事会下确立有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面                            招募说明书（更新） 适度体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计薪金，确保公司财务报 告的着实性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理指挥下，阐明扩充董事会确定的里面适度策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，确立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险适度委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核作事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检验与监督，参与公司风险适度作事，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会薪金。   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险情景，包括通盘能对经营主义、 投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主义产生影响的可能 性及影响进度，并将评估薪金报总司理办公会和风险适度委员会。   公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤独，况兼有孤独的薪金系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面作事岗亭单干合理、职责明确，形成相互检验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各作事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，配置科学、合理、圭臬化的业务操作历程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，规矩完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的检验、复核圭臬。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递适应的东谈主员进行处理。   基金管理东谈主确立了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职                            招募说明书（更新） 能，检验、评价公司里面适度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面适度 轨制的扩充情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进倡导， 促进公司里面管理轨制有用地扩充。里面稽核东谈主员具有相对的孤独性，监察稽核 薪金提交合座董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和援手里面适度轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面适度的涌现着实、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不断完善里面控 制轨制。                                 招募说明书（更新）                    第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国栽种银行股份有限公司(简称：中国栽种银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织式样：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东谈主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国栽种银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障 业务处、欢喜相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支执处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部贯串礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并仍是成为旧例化的内控作事技巧。   （三）基金托管业务经营情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国栽种银行一直秉 执“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和里面适度，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实珍爱资产执有东谈主的正当权益，为资产寄予东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国栽种银行托管资产边界不断扩大，托管业务品 种不断增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目                                    招募说明书（更新） 前国内托管业务品种最王人全的买卖银行之一。截止 2023 年年末，中国栽种银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国栽种银行专科高效的托管服务智力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国栽种银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中 央国债登记结算有限职责公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间阛阓算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大众》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好 次托管银行”，并手脚惟一中资银行取得《财资》                      “中国最好 QFI 托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度主义   手脚基金托管东谈主，中国栽种银行严格降服国度联系托管业务的法律法例、行 业监管规章和中国栽种银行内联系管理规矩，称职经营、范例运作、严格检验， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐全，确保联系信息的着实、准确、 齐全、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （二）里面适度组织结构   中国栽种银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面适度作事， 对托管业务风险管理和里面适度的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规作事，具有孤独专揽内控合规作事权柄和 智力。   （三）里面适度轨制及圭表   资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管理轨制、适度制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作温暖利进行；业务 东谈主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、检验轨制，授权作事实行集 中适度，业务印记按规程援手、存放、使用，账户贵府严格援手，制约机制严格 有用；业务操作区专门配置，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，驻防泄密；业求杀青自动化操作，驻防东谈主为事故的发生，手艺系统完                            招募说明书（更新） 整、孤独。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同规矩，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资边界、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务状貌中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检验 监督。   （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资特地情况，向基金管理东谈主进行风险教导，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要特地事项实时薪金中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时薪金中国证监会。                                    招募说明书（更新）                      第五部分 相关服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务长入预计电话：95105686、4008880688（宇宙长入，免远程话费）    传真：021-20513177    筹商东谈主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             场内申购、赎回代办证券公司    （1）爱建证券有限职责公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：上海市世纪正途 1600 号 32 楼    法东谈主代表：祝健    筹商东谈主员：庄传勇    客服电话：956021    公司网站：www.ajzq.com    （2）渤海证券股份有限公司    注册地址：天津市经济手艺拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室    办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号                                    招募说明书（更新） 法东谈主代表：安志勇 筹商东谈主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （3）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法东谈主代表：翟建强 筹商东谈主员：李卓颖 客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外） 公司网站：www.95363.com （4）大同证券有限职责公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东谈主代表：董祥 筹商东谈主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （5）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 18 楼 法东谈主代表：刘学民 筹商东谈主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （6）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市目田大路 1138 号 法东谈主代表：李福春                                招募说明书（更新） 筹商东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （7）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法东谈主代表：戴彦 筹商东谈主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （8）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东谈主代表：陈照星 筹商东谈主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （9）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东谈主代表：王文卓 筹商东谈主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （10）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 筹商东谈主员：陆晓                                    招募说明书（更新）    客服电话：95330    公司网站：www.dwzq.com.cn    （11）正派证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东谈主代表：施华    筹商东谈主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （12）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法东谈主代表：刘秋明    筹商东谈主员：姚巍    客服电话：95525    公司网站：www.ebscn.com    （13）广发证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼    法东谈主代表：孙树明    筹商东谈主员：黄岚    客服电话：95575    公司网站：www.gf.com.cn    （14）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东谈主代表：冉云    筹商东谈主员：刘婧漪                                   招募说明书（更新） 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （15）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法东谈主代表：葛小波 筹商东谈主员：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东谈主代表：贺青 筹商东谈主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （17）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 筹商东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （18）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 筹商东谈主员：李慧灵 客服电话：95390                                 招募说明书（更新）  公司网站：www.crsec.com.cn  （19）国信证券股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层  法东谈主代表：张纳沙  筹商东谈主员：李颖  客服电话：95536  公司网站：www.guosen.com.cn  （20）海通证券股份有限公司  注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦  办公地址：上海市广东路 689 号  法东谈主代表：周杰  筹商东谈主员：李笑鸣  客服电话：95553  公司网站：www.htsec.com  （21）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼  法东谈主代表：庞介民  筹商东谈主员：王旭华  客服电话：956088  公司网站：www.cnht.com.cn  （22）华宝证券股份有限公司  注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪正途 100 号 57 层  办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪正途 100 号 57 层  法东谈主代表：刘加海  筹商东谈主员：刘闻川                                         招募说明书（更新）     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （23）华福证券有限职责公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东谈主代表：黄金琳     筹商东谈主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （24）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     筹商东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （25）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东谈主代表：张伟     筹商东谈主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （26）华鑫证券有限职责公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号                                   招募说明书（更新）  法东谈主代表：俞洋  筹商东谈主员：刘熠  客服电话：95323，4001099918（宇宙）  公司网站：www.cfsc.com.cn  （27）金元证券股份有限公司  注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼  办公地址：深圳市深南正途 4001 号期间金融中心 17 层  法东谈主代表：王作义  筹商东谈主员：马贤清  客服电话：400-8888-228  公司网站：www.jyzq.cn  （28）开源证券股份有限公司  注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层  办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层  法东谈主代表：李刚  筹商东谈主员：邵丹  客服电话：95325  公司网站：www.kysec.cn/  （29）联储证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼  办公地址：北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券  法东谈主代表：吕春卫  筹商东谈主员：丁倩云  客服电话：400-620-6868  公司网站：www.lczq.com  （30）民生证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号                                   招募说明书（更新）    法东谈主代表：冯鹤年    筹商东谈主员：赵明    客服电话：400-6198-888    公司网站：www.mszq.com    （31）南京证券股份有限公司    注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号    办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号    法东谈主代表：李剑锋    筹商东谈主员：陈秀丛    客服电话：4008-285-888    公司网站：www.njzq.com.cn    （32）吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法东谈主代表：何之江    筹商东谈主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （33）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法东谈主代表：王怡里    筹商东谈主员：郭熠    客服电话：400-666-1618、95573    公司网站：www.i618.com.cn    （34）上海证券有限职责公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                                     招募说明书（更新）    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东谈主代表：何伟    筹商东谈主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （35）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    筹商东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （36）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法东谈主代表：杨周详    筹商东谈主员：陈宇    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （37）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东谈主代表：徐朝日    筹商东谈主员：张吉安    客服电话：95582    公司网站：www.west95582.com    （38）湘财证券股份有限公司                                招募说明书（更新） 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 筹商东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （39）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 筹商东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （40）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 筹商东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （41）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号 办公地址：深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 筹商东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （42）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号                                      招募说明书（更新）    办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼    法东谈主代表：吴承根    筹商东谈主员：张国放    客服电话：4006-967777    公司网站：www.stocke.com.cn    （43）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东谈主代表：沈如军    筹商东谈主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （44）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法东谈主代表：王晟    筹商东谈主员：辛国政    客服电话：4008-888-888、95551    公司网站：www.chinastock.com.cn    （45）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    筹商东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （46）中泰证券股份有限公司                                  招募说明书（更新） 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法东谈主代表：王洪 筹商东谈主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （47）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东谈主代表：王常青 筹商东谈主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （48）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 筹商东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （49）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 筹商东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （50）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                                  招募说明书（更新）   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   筹商东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com        二级阛阓交游代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务履历，并经上海证券交游所及中国证券登 记结算有限职责公司认同的证券公司（具体名单可在上海证券交游所网站查询）。        其他   基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，选拔其它合适要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。   二、 基金登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话： （010）50938782   传真： （010）50938991   筹商东谈主：赵亦清   三、 出具法律倡导书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   筹商东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华                              招募说明书（更新） 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊泛泛合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                      招募说明书（更新）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他联系规矩召募，已于 2019 年 4 月 19 日取得中国证监会准予注册的批复 （证监许可〔2019〕771 号《对于准予富国中证全指证券公司交游型绽开式指数 证券投资基金注册的批复》）。   一、 基金运作方式   契约型，交游型绽开式。   二、 基金类型   股票型证券投资基金。   三、 基金存续期限   不如期。   四、 召募情况   经安永华明司帐师事务所（特殊泛泛合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 4，919 户，本次召募期的有用认购份额 508，290，960.00 份，利息结转的基金份 额 0.00 份，两项猜度共 508，290，960.00 份基金份额。召募期间基金管理东谈主未运用 固有资金认购本基金；召募期间基金管理东谈主的从业东谈主员未认购本基金。                                 招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条款下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资， 自收到验资薪金之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金管理东谈主理理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东谈主 在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给以冻结。   二、 基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产边界   基金合同收效后，贯串 20 个作事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期薪金中给以涌现； 贯串 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会薪金并提倡解 决决议，如调换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份 额执有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   三、 基金合同收效   根据联系规矩，本基金得志基金合同收效条款，基金合同于 2020 年 1 月 21 日镇定收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主镇定入手管理本基金。                             招募说明书（更新）               第八部分 基金份额折算   基金合同收效后，为提高交游便利，本基金不错进行份额折算。   一、 基金份额折算的时刻   基金管理东谈主可根据执行需要确定基金份额折算日，并依照《信息涌现办法》 的联系规矩提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生谐和，但谐和后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因一丝点后的余数处理外，基金份额折算对基金份额执有东谈主 的权益无执行性影响。基金份额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份 额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                         招募说明书（更新）                 第九部分 基金的上市交游    一、 基金份额的上市    基金合同收效后，具备下列条款的，基金管理东谈主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市司法》，朝上海证券交游所央求基金份额上市：    二、 基金份额的上市交游    基金份额在上海证券交游所的上市交游或停止上市交游，应死守《上海证券 交游所交游司法》、         《上海证券交游所证券投资基金上市司法》、                            《上海证券交游所 交游型绽开式指数基金业求实施详情》等联系规矩。    本基金已于 2020 年 2 月 21 日入手在上海证券交游所上市交游，详见基金管 理东谈主于 2020 年 2 月 18 日在基金管理东谈主网站（www.fullgoal.com.cn）和《上海证 券报》发布的《富国中证全指证券公司交游型绽开式指数证券投资基金上市交游 公告书》。    三、 停止上市交游    基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可停止基金的上 市交游，并报中国证监会备案：    基金管理东谈主应当在收到上海证券交游所停止基金上市的决定之日起 2 日内 发布基金停止上市公告。    若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条款而被上海证券交                             招募说明书（更新） 易所停止上市的，本基金将在履行适应标准后由交游型绽开式指数证券投资基金 变更为以中证全指证券公司指数为标的指数的非上市的绽开式指数基金，且无需 召开基金份额执有东谈主大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数手脚标的指数的指 数基金，基金管理东谈主将本着珍爱基金份额执有东谈主正当权益的原则，选取其他合适 的指数手脚标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、 基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东谈主在每一交游日开市前公告当日的申购、赎回清单，并寄予中证指 数有限公司在相关证券交游所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交游所在交游时 间内发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体计较方 法如下：   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、 赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现 金部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   基金管理东谈主不错谐和基金份额参考净值计较公式，并给以公告。   五、 在不违反法律法例及不毁伤基金份额执有东谈主利益的前提下，在履行适 当标准后，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游。   六、 相关法律法例、中国证监会及上海证券交游所对基金上市交游的司法 等相关规矩内容进行谐和的，基金合同相应给以修改，且此项修改无谓召开基金 份额执有东谈主大会审议。                            招募说明书（更新）   七、 若上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市 交游的新功能，本基金管理东谈主不错在履行适应的标准后增多相应功能。                                   招募说明书（更新）           第十部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主 网站公示。   二、 申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业 务办理时刻在招募说明书或相关公告中载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游阛阓、证券/期 货交游所交游时刻变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及开 放时刻进行相应的谐和，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的联系规矩在规 定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 2 月 21 日入手办理申购、赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 证券登记结算有限职责公司修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的 司法扩充，并在招募说明书中进行更新。 他对价。                              招募说明书（更新） 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金管理东谈主 必须在新司法入手实施前依照《信息涌现办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   四、 申购与赎回的标准   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规矩的标准，在绽开日的具 体业务办理时刻内提倡申购或赎回的央求。   投资者在提交申购央求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资者在 提交赎回央求时须执有迷漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行证实。如投资者未能提供合适要求的 申购对价，则申购央求失败。如投资者执有的合适要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价， 则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定班师。 申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于央求的证实情况，投资者应 实时查询。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用相关《业务司法》和参与各方相关公约的联系规矩。   投资者 T 日申购班师后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回班师后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替                              招募说明书（更新） 代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   要是登记机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据 相关《业务司法》和参与各方相关公约的联系规矩进行处理。   基金管理东谈主、登记机构可在法律法例允许的边界内，对上述申购赎回的标准 以及算帐交收和登记的办理时刻、方式、处理司法等进行谐和，并在入手实施前 依照《信息涌现办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   五、 申购与赎回的数额限定 最小申购赎回单元请参考申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。 参见更新的招募说明书或相关公告。 基金管理东谈主应当选用暂停基金申购等圭表，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当 权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可选用上述圭表对基金边界 给以适度。具体请参见相关公告。 份额的数目限定。基金管理东谈主必须在谐和实施前依照《信息涌现办法》的联系规 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金管理 东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 交游所开市前公告。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日公告， 计较公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总和，保留到小                              招募说明书（更新） 数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。如遇特殊情况，不错适应蔓延计较或公告，并报中国证监会备案。将来，若 阛阓情况发生变化，或相关业务司法发生变化，基金管理东谈主不错在不违反相关法 律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时刻进行谐和并提前 公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度。   六、 申购和赎回的对价、用渡过火用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金管理 东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 交游所开市前公告。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日公告， 计较公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总和，保留到小 数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。如遇特殊情况，不错适应蔓延计较或公告，并报中国证监会备案。将来，若 阛阓情况发生变化，或相关业务司法发生变化，基金管理东谈主不错在不违反相关法 律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时刻进行谐和并提前 公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度。   七、 申购、赎回清单的内容与状貌   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公                               招募说明书（更新） 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（符号为“不容”）、不错现款替 代（符号为“允许”）、必须现款替代（符号为“必须”）和退补现款替代（符号为“退 补”）。   不容现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购基金份额时， 允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款手脚替代。   退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资 者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。目下仅适用于中证全指证券公司指数中的上海证券交游所上 市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。要是上海 证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通告规矩的参考价钱 为准。   对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券收复交游后买入，而执行买 入价钱加上相关交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金                                       招募说明书（更新） 额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将 退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本， 则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价 格与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券 正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置革新等发生的权 益变动，则进行相应谐和。   不晚于 N+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游 日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东谈主，相关款项的算帐交收将于而后 3 个作事日内完成。   ④替代限定：为有用适度基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管理东谈主可规矩 投资者使用不错现款替代的比例猜度不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：                ∑??=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                  × 100%                   申购基金份额 × 基金份额参考净值   其中，该证券参考价钱目下为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，要是                               招募说明书（更新） 上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通告规矩的参考 价钱为准。参考基金份额净值目下为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价， 要是上海证券交游所参考基金份额净值计较方式发生变化，以上海证券交游所通 知规矩的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数谐和将被剔除，或基 金管理东谈主出于保护执有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其谐和后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券目下仅适用于中证全指证券公司指数深圳 证券交游所上市的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券谐和后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券谐和后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理标准   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，执行买入价钱加上相关交游用度后与 该证券谐和后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购、 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将 向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除相关交游用度后与                                招募说明书（更新） 该证券谐和后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购、 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。要是预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差 额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管理东谈主将 向投资者收取多支付的差额。   其中，谐和后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的谐和后开盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交游证实后按照“时刻优先、实时申报”的 原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证实后按照“时刻优先、 实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内 完成上述交游。   时刻优先的原则为：申购赎回地方换取的，先证实成交者优先于后证实成交 者。先后法例按照上交所证实申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券交游所贯串竞价期间，根据收到 的上海证券交游所申购赎回证实纪录，在手艺系统允许的情况下实时向深圳证券 交游所申报被替代证券的交游指示。   T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时刻法例，以替代金额与被替代证券 的循序执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则循序与赎回投资者确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时刻法例，以替代金额 与被替代证券的循序执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金 应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或                               招募说明书（更新） 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 N+2 日 收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 N+2 日收盘 价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券 正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应谐和。   不晚于 N+2 日后第 1 个作事日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总 数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相关款项的算帐交收将于而后   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额。   预估现款部分的计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份 证券的数目与该证券谐和后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错                                 招募说明书（更新） 现款替代成份证券的数目与该证券谐和后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回 清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券谐和后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券谐和后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的谐和后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日 收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的状貌例如如下：   基本信息   最新公告日历      XXXX/XX/XX    基金称号       富国中证全指证券公司交游型绽开式指数证券投资基金  基金管理公司称号     富国基金管理有限公司    基金代码       515850   T-1 日信息内容                                             招募说明书（更新）         现款差额（单元：元）              XXX    最小申购、赎回单元净值（单元：元） XXX         基金份额净值（单元：元）            XXX   T 日信息内容  最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元） XXX             现款替代比例上限                  XXX                 申购上限                  XXX                 赎回上限                  XXX             是否需要公布 IOPV               是         最小申购、赎回单元（单元：份）               XXX             申购赎回的允许情况                 XXX 成份股信息内容                                 申购现款      赎回现款   替代金额                 股票数目  证券代码    证券简称          现款替代符号   替代溢价      替代折价   (单元：东谈主民                  (股)                                  比率         比率    币元)   XXX    XXX    XXX     XXX     XXX       XXX     XXX   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 基金资产净值。 申购赎回清单编制谬误或 IOPV 计较谬误。                                招募说明书（更新） 法办理申购，或者指数编制单元、相关证券、期货交游所等因特地情况使申购赎 回清单无法编制或编制不妥。上述特地情况指基金管理东谈主无法预感并不可适度的 情形，包括但不限于系统故障、汇聚故障、通信故障、电力故障、数据谬误等。 对存量基金份额执有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当选用暂停接受基金申购央求的圭表。   发生上述第 1、2、3、4、5、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决 定暂停接受投资东谈主的申购央求时，基金管理东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊 登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复申购 业务的办理。   九、 暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价。 基金资产净值。 申购赎回清单编制谬误或 IOPV 计较谬误。                             招募说明书（更新） 赎回，或者指数编制单元、相关证券交游所等因特地情况使申购赎回清单无法编 制或编制不妥。上述特地情况指基金管理东谈主无法预感并不可适度的情形，包括但 不限于系统故障、汇聚故障、通信故障、电力故障、数据谬误等。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 管理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当选用降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求的圭表。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资者的赎 回央求或降速支付赎回对价时，基金管理东谈主应实时报中国证监会备案并根据联系 规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应 实时收复赎回业务的办理并公告。   十、 基金份额的非交游过户等其他业务   登记机构可依据其业务司法，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   十一、 其他申购赎回方式 准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受绽开式运作方式的基金。要是本基 金推出连结基金，在本基金上市之前，连结基金不错用股票或现款特殊申购本基 金基金份额，不收取申购用度。 基金管理东谈主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。                            招募说明书（更新） 执有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 新的申购、赎回方式入手扩充前给以公告。 性不利影响的情况下，谐和基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面寄予代理公约，报中国证监会备案并公告。   十二、 基金份额的转让   在法律法例允许且条款具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会认同的交游场合或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   基金管理东谈主可在法律法例允许的边界内，在对基金份额执有东谈主利益执行性不 利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和谐和并提前 公告。                               招募说明书（更新）               第十一部分 基金的投资   一、 投资主义   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   二、 投资边界   本基金的投资边界主要为标的指数成份股、备选成份股和其他股票。为更好 地杀青投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、中小板、创业 板过火他经中国证监会核准刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、 地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调换债券、可交 换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据）、资产 支执证券、债券回购、银行入款、同行存单、繁衍器用（股指期货、国债期货）、 现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的 相关规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应 标准后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规 定而受限定的情形除外。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行适应标准后，以变更后的比例为 准，本基金的投资边界会作念相应谐和。   三、 投资策略   本基金主要领受复制法，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应谐和。当预期指数 成份股发生谐和和成份股发生配股、增发、分红等行径时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主将通过投资成 份股、非成份股、成份股个股繁衍品等其他合理的投资方法构建本基金的执行投 资组合，从而使得投资组合详细地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限定；                           （2）标的指数成份                             招募说明书（更新） 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票长期停牌；                         （4）其它合理原因导致 本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时对 相关成份股进行谐和。   本基金管理东谈主完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应谐和。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货过火他金融器用的投资比例依照法律法例或 监管机构的规矩扩充。   本基金在抽象酌量预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济现象的深化分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期适度下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体领受期限结构配置、阛阓调换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券选拔。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪误差。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等相关金融繁衍器用对基金 投资组合进行管理，以适度并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪误差，                                招募说明书（更新） 从而更好地杀青本基金的投资主义。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁减交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将充分酌量国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁减追踪误差。   在正常阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的齐全值不跳跃 0.2%，年 追踪误差不跳跃 2%。如因标的指数编制司法谐和或其他因素导致追踪偏离度和 追踪误差跳跃正常边界的，基金管理东谈主将选用合理圭表幸免追踪误差进一步扩大。   将来，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，在履行适应标准后，本基金可 相应谐和和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的万般资产支执证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券边界的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的万般资产支执 证券，不得跳跃其万般资产支执证券猜度边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，要是其信用品级着落、不再合适投资圭臬，应在评 级薪金发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基                                  招募说明书（更新） 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当死守下列（9）-（14）要求：    （9）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的    （10）本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金执有的 债券总市值的 30%；    （12）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜度（轧 差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，猜度（轧 差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；    （13）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；    （14）本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （15）基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜度不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外 的因素甚而基金不合适该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对                              招募说明书（更新） 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保执一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票扩充；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（6）、          （16）和（17）条外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金边界变动、标的指数因素股谐和、标的指数因素股流动性限定等基金管 理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当 在 10 个交游日内进行谐和，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有 规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应标准后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的规矩为准，不需要 经基金份额执有东谈主大会审议，但须提前公告。   为珍爱基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱过火他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同规矩不容从事的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、执行 适度东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资主义和投资策略，死守基金份 额执有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按                                          招募说明书（更新） 照阛阓公谈合理价钱扩充。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以涌现。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或谐和上述不容性规矩，基金管理东谈主在履行适应 标准后可不受上述规矩的限定或按谐和后的规矩扩充，不需经基金份额执有东谈主大 会审议，但须提前公告。   五、 标的指数与事迹比拟基准   本基金标的指数为中证全指证券公司指数。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会薪金并提倡惩办方 案，如更换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额执有东谈主 利益优先原则援手基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无执行性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在规矩媒介上公告。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证全指证券公司指数   指数简称：证券公司   指数代码：399975   （2）指数基日和基点   该指数以 2007 年 6 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本选取方法                                   招募说明书（更新）   （A）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （B）选样方法   ①将样本空间证券按中证行业分类方法分类；   ②要是行业内证券数目少于或就是 50 只，则全部证券手脚相应全指行业指 数的样本；   ③要是行业内证券数目多于 50 只，则分别按照证券的日均成交金额、日均 总市值由高到低名次，剔除成交金额名次后 10%、以及积贮总市值占比达到 98% 以后的证券，况兼保执剔除后证券数目不少于 50 只；行业内剩余证券手脚相应 行业指数的样本。   （4）指数计较   指数计较公式为：   其中，谐和市值＝∑(证券价钱×谐和股本数×权重因子)。谐和股本数的计 算方法、除数修正方法参见计较与珍爱详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使当 样本量在 10 只（含 10 只）至 50 只之间，单个样本权重不跳跃 15%；当样本数 量在 50 只（含 50 只）至 100 只之间，单个样本权重不跳跃 10%；当样本数目在   （5）指数样本和权重谐和   （A）如期谐和   指数样本每半年谐和一次，样本谐和实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交游日。   权重因子随样本如期谐和而谐和，谐和时刻与指数样本如期谐和实施时刻相 同。不才一个如期谐和日前，权重因子一般固定不变。   （B）临时谐和   当中证全指指数谐和样本时，中证全指细分行业指数样本随之进行相应谐和。 在样本公司有特殊事件发生，导致其行业包摄发生变更时，将对中证全指细分行                                               招募说明书（更新）  业指数样本进行相应谐和。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发  生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与珍爱详情处理。      本基金的事迹比拟基准为中证全指证券公司指数收益率。      若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根据  标的指数变更情形履行对应适应标准，并在谐和实施前依照《信息涌现办法》的  联系规矩在中国证监会规矩媒介上刊登公告。      六、 风险收益特征      本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基金。  本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收  益特征。      七、 基金管理东谈主代表基金专揽相关权利的处理原则及方法  护基金份额执有东谈主的利益；  东谈主牟取任何不妥利益。      八、 投资组合薪金             薪金期末基金资产组合情况 序号            技俩       金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                  176，370，589.01                99.12      其中：债券                             －                    －         资产支执证券                         －                    －                                              招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入返售金                                       －                     －      融资产             薪金期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                           －                 － B    采矿业                                －                 － C    制造业                         37，254.14               0.02 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                   －                 － E    建筑业                                －                 － F    批发和零卖业                             －                 － G    交通输送、仓储和邮政业                        －                 － H    住宿和餐饮业                             －                 － I    信息传输、软件和信息手艺服务业                    －                 － J    金融业                                －                 － K    房地产业                               －                 － L    租出和商务服务业                           －                 － M    科学研究和手艺服务业                         －                 － N    水利、环境和大众设施管理业                      －                 － O    住户服务、修理和其他服务业                      －                 － P    教育                                 －                 － Q    卫生和社会作事                            －                 － R    文化、体育和文娱业                          －                 － S    抽象                                 －                 －                                                       招募说明书（更新）         猜度                               37，254.14                0.02                薪金期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码               行业类别           公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A       农、林、牧、渔业                                －                  － B       采矿业                                     －                  － C       制造业                                     －                  － D       电力、热力、燃气及水出产和供应业                        －                  － E       建筑业                                     －                  － F       批发和零卖业                                  －                  － G       交通输送、仓储和邮政业                             －                  － H       住宿和餐饮业                                  －                  － I       信息传输、软件和信息手艺服务业                         －                  － J       金融业                          176，333，334.87            99.63 K       房地产业                                    －                  － L       租出和商务服务业                                －                  － M       科学研究和手艺服务业                              －                  － N       水利、环境和大众设施管理业                           －                  － O       住户服务、修理和其他服务业                           －                  － P       教育                                      －                  － Q       卫生和社会作事                                 －                  － R       文化、体育和文娱业                               －                  － S       抽象                                      －                  －         猜度                           176，333，334.87            99.63                薪金期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细 序号       股票代码    股票称号   数目（股）           公允价值（元）            占基金资产                                              招募说明书（更新）                                                      净值比例（%）  票投资明细                                    公允价值（元）           占基金资产净值比 序号   股票代码      股票称号   数目（股）                                                        例（%）               薪金期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本薪金期末未执有债券。               薪金期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本薪金期末未执有债券。               薪金期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支执证券投资明细      注：本基金本薪金期末未执有资产支执证券。                                招募说明书（更新）         薪金期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本薪金期末未执有贵金属投资。         薪金期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本薪金期末未执有权证。         薪金期末本基金投资的股指期货交游情况说明  公允价值变动总额猜度(元)                             －  股指期货投老本期收益(元)                             －  股指期货投老本期公允价值变动(元)                         －   注：本基金本薪金期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁减交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。         薪金期末本基金投资的国债期货交游情况说明   本基金将充分酌量国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁减追踪误差。 公允价值变动总额猜度（元）                      － 国债期货投老本期收益（元）                      － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                  －   注：本基金本薪金期末未投资国债期货。   本基金本薪金期末未投资国债期货。         投资组合薪金附注                               招募说明书（更新） 探访，或在薪金编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，海通证券股份有限公司在薪金编制 日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华泰证券股份有限公司在薪金编制 日前一年内曾受到中国东谈主民银行江苏省分行的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信证券股份有限公司在薪金编制 日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策标准合适相关法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪相关进展，死守价值投资的理念 进行投资决策。      本基金执有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探访，或在报 告编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。      薪金期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号           金额（元）                                                   招募说明书（更新）      注：本基金本薪金期末未执有处于转股期的可调换债券。      （1）期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的说明                                                 金额单元：东谈主民币元                      流畅受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码       股票称号                                流畅受限情况说明                       允价值(元)           比例（%）      （2）期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的说明                                                 金额单元：东谈主民币元                      流畅受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码       股票称号                                流畅受限情况说明                       允价值(元)           比例（%）      因四舍五入原因，投资组合薪金中市值占净值比例的分项之和与猜度可能存     在尾差。                                                              招募说明书（更新）                             第十二部分 基金的事迹               基金管理东谈主依照恪称背负、竭诚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产，       但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表       现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。               一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益       率的比拟                                                       事迹比拟基准                   净值增长      净值增长率标     事迹比拟基       阶段                                              收益率圭臬差        ①-③      ②-④                   率①         准差②       准收益率③                                                         ④                   -25.80%      1.65%        -27.37%         1.66%    1.57%   -0.01%               二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期事迹       比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2020 年 7 月 20 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均合适基金合同约定。                              招募说明书（更新）                第十三部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、 基金财产的援手和责罚   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主援手。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游场合的交游日以及国度法律 法例规矩需要对外涌现基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃阛阓且大要获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交游日的报价不成着实响应公允价值的，草率报价进行谐和，确定公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，要是该限定是针对资产执有者的，那么在估值手艺中不应将该限定作 为特征酌量。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多半执有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有迷漫 可利用数据和其他信息支执的估值手艺确定公允价值。领受估值手艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行谐和并确定公允价值。                              招募说明书（更新）      四、 估值方法   交游所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 谐和最近交游市价，确定公允价钱。   （1）在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交游所阛阓上市交游的可调换债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价；   （3）对在交游所阛阓挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在 活跃阛阓时领受估值手艺确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价 值，应执续评估上述作念法的适应性，并在情况发生更动时作念出适应谐和。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未专揽回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票，领受估值手艺确定公允价值，在估值技                                招募说明书（更新） 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限股票，包括非公拓荒行股票、初次公拓荒行股票时公司激动 公拓荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会联系规矩 确定公允价值；   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经谐和的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本草率阛阓报价进行谐和， 证实计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则领受 估值手艺确定公允价值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受 最近交游日结算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规矩或者未能充分珍爱基金份额执有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、 估值标准 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错确立大额赎回情形下的净值精度济急谐和机制。法律法例、监管机构、基金                               招募说明书（更新） 合同另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按规矩对外公布。   六、 估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适应、合理的圭表确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误 时，视为基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪戾 的职责东谈主应当对由于该估值谬误遭逢损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误职责方应及 时和解各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担； 由于估值谬误职责方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估 值谬误职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值谬误职责方仍是积极和解，况兼 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值谬误职责方草率更正的情况向联系当事东谈主进行证实，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的职责方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值谬误的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。                              招募说明书（更新） 但估值谬误职责方仍草率估值谬误负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是取得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不妥 得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值谬误职责方。   （4）估值谬误谐和领受尽量收复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的职责方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的圭表驻防损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、 暂停估值的情形 营业时；                             招募说明书（更新） 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的证实   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个绽开日交游收尾后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证实后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按规矩给以公布。   九、 特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值谬误处理； 三方机构发送的数据谬误等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金 托管东谈主天然仍是选用必要、适应、合理的圭表进行检验，但未能发现该谬误的， 由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职补偿职责。但基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的圭表排斥或收缩由此形成的影响。                               招募说明书（更新）             第十五部分 基金的收益与分拨      一、 基金收益分拨原则 使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和脾气，本基金收益分拨不须以弥补损失为前提，收益分拨后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 定。   在降服法律法例和监管部门的规矩，且对基金份额执有东谈主利益无执行不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适应 标准后可对基金收益分拨原则进行谐和，不需召开基金份额执有东谈主大会，但应于 变更实施日前在规矩媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。      二、 收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      三、 收益分拨决议真实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。      四、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务司法》扩充。                              招募说明书（更新）             第十六部分 基金用度与税收   一、 与基金运作联系的用度       基金用度的种类 配中发生的用度；       基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                               招募说明书（更新）   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。指 数许可使用费的计较方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日基金资产净值   就每个计费季度而言，如当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基 金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数，下同）大于东谈主民币 5000 万元的，指数许可使用费的收取下限金额为每季度东谈主民币 35，000 元，计费期间 不及一季度的，根据执行天数按比例计较；如当季过活均基金资产净值小于或等 于东谈主民币 5000 万元的，指数许可使用费不设下限。   指数许可使用费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计，按季支付。指 数许可使用费的支付由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复 核后于下一个季度入手后 10 个作事日内从基金财产中一次性支付。   要是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式 等发生谐和，本基金将领受谐和后的方法或费率计较指数使用费。基金管理东谈主应 在更新的招募说明书中涌现基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约 规矩，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。       不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                              招募说明书（更新） 目。      二、 与基金销售联系的用度   投资者在申购或赎回基金份额时，请参照本招募说明书“第十部分 基金份 额的申购与赎回”中“六、申购和赎回的对价、用渡过火用途”的相关规矩。      三、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。      四、 基金用度的谐和   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协商量情谐和基金管理费率、基金托管费率，此 项谐和须召开基金份额执有东谈主大会审议通过。基金管理东谈主必须最迟于新费率实施 前依照《信息涌现办法》的联系规矩在规矩媒介刊登公告。                                  招募说明书（更新）             第十七部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 涌现； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式证实。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                            招募说明书（更新）           第十八部分 基金的信息涌现   一、 本基金的信息涌现应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息涌现办法》、 《流动性风险管理规矩》、基金合同过火他联系规矩。相关法律法例对于信息披 露的涌现方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、 信息涌现义务东谈主   本基金信息涌现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息涌现义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩涌现基金信息，并保证所涌现信息的着实性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予涌现的基金信 息通过合适中国证监会规矩条款的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息涌现办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介涌现，并保证 基金投资者大要按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开涌现的信息 贵府。   三、 本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行径：                               招募说明书（更新）      四、 本基金公开涌现的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金 信息涌现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开涌现的信息领受阿拉伯数字；除特出说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、 公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵府概要 执有东谈主大会召开的司法及具体标准，说明基金居品的脾气等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金合同和基金托管公约                              招募说明书（更新） 登载在规矩网站上；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规矩 网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规矩媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金 管理东谈主应当至少每周在规矩网站涌现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个绽开日/交游日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露绽开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站涌现半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份额申 购、赎回对价的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金入手申购、赎回公告   基金管理东谈主应于申购入手日、赎回入手日前在规矩媒介上公告。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽开日，通 过其网站以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应                             招募说明书（更新） 将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （九）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易的三个作事日前，将基金份额上市交游公告书登载在规矩网站上，并将上市交 易公告书教导性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金如期薪金，包括基金年度薪金、基金中期薪金和基金季度薪金   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度薪金，将年 度薪金登载在规矩网站上，并将年度薪金教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度薪金中的财务司帐薪金应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期薪金，将 中期薪金登载在规矩网站上，并将中期薪金教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度薪金， 将季度薪金登载在规矩网站上，并将季度薪金教导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度薪金、中期报 告或者年度薪金。   如薪金期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期薪金“影响投资 者决策的其他紧迫信息”项下涌现该投资者的类别、薪金期末执有份额及占比、 薪金期内执有份额变化情况及本基金的寥落风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   本基金执续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度薪金和中期薪金中涌现 基金组搭伙产情况过火流动性风险分析等。   （十一）临时薪金   本基金发生紧要事件，联系信息涌现义务东谈主应当在 2 日内编制临时薪金书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：                               招募说明书（更新） 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行适度东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更；                             招募说明书（更新） 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会和基金合同规矩的其他事项。   （十二）表现公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓精好意思传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东谈主权益的，相关信息涌现义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开表现，并将 联系情况立即薪金中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十三）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）算帐薪金   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐薪金。基金财产算帐小组应当将算帐薪金登载在规矩网站上， 并将算帐薪金教导性公告登载在规矩报刊上。   （十五）投资资产支执证券的信息   基金管理东谈主应在基金年度薪金及中期薪金中涌现其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和薪金期末通盘的资产支执证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度薪金中涌现其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和薪金期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   （十六）投资股指期货的信息   基金管理东谈主应在季度薪金、中期薪金、年度薪金等如期薪金和招募说明书（更 新）等文献中涌现股指期货交游情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风 险筹商等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资主义。                             招募说明书（更新）   （十七）投资国债期货的信息   基金管理东谈主应在季度薪金、中期薪金、年度薪金等如期薪金和招募说明书（更 新）等文献中涌现国债期货交游情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风 险筹商等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资主义等。   （十八）本基金投资存托凭证的信息涌现依照境内上市交游的股票扩充。   （十九）中国证监会规矩的其他信息。   六、 信息涌现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息涌现事务。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 涌现内容与状貌准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基 金如期薪金、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐薪金等公开涌现 的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊涌现本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金 信息，并保证相关报送信息的着实、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上涌现信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介涌现信息，关联词其他大众媒介不得早于规矩媒介、基金上市交游 的证券交游所网站涌现信息，况兼在不同媒介上涌现吞并信息的内容应当一致。   为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计薪金、法律倡导书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求涌现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息涌现服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律司法的相关规矩。前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不                             招募说明书（更新） 得从基金财产中列支。      七、 暂停或蔓延信息涌现的情形  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延涌现基金相关信 息： 交游时； 资产价值或无法进行信息涌现时；      八、 信息涌现文献的存放与查阅  照章必须涌现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。  本基金信息涌现事项以法律法例规矩及本章审时度势定的内容为准。                              招募说明书（更新）               第十九部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱因受经济因素、政事因素、投资激情和交游轨制等多样因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券阛阓产生一定的影 响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的脾气。宏不雅经济运 行情景将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融阛阓利率波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期 顺利影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   （4）购买力风险   要是发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金资产的保值升值。   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资阛阓主要为证券交游所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的 范例型交游场合，主要投资对象为具有雅致流动性的金融器用（包括中证全指证 券公司指数的成份股、备选成份股、其他股票、债券、繁衍器用和货币阛阓器用 等），同期本基金基于踱步投资的原则在行业和个券方面未有高围聚度的特征， 抽象评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。                            招募说明书（更新）   在阛阓大幅波动、流动性艰苦等极点情况下发生无法草率基金份额执有东谈主赎 回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额执有东谈主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等规矩，选取暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、暂停估值等 流动性风险管理器用手脚辅助圭表。对于万般流动性风险管理器用的使用，基金 管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在执交运用各 类流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等规矩进行操作，保障基金份额执有 东谈主的正当权益。 交游价钱卖出基金份额。   指基金在交游过程发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背约、 断绝支付到期本息，导致基金资产损失。 非平行移动联系的风险，单一的久期筹商并不成充分响应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将取得较少的收益率。   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济现象和证券阛阓等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水 平、管理技巧和管理手艺等对基金收益水平存在影响。   指相关当事东谈主在业务各状貌操作过程中，因里面适度存在障碍或者东谈主为因素 形成操作造作或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违章交游、司帐部门欺 诈、交游谬误、IT 系统故障等风险。   在本基金的多样交游行径或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差 错而影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来                             招募说明书（更新） 自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券/期货登记结算机 构等等。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的规矩，或者基金投资违反 法例及基金合同联系规矩的风险。   指逐日基金估值可能发生谬误的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、 投资者激情和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）追踪误差适度未达约定主义的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的齐全值适度在 0.2%以内，年化追踪误差控 制在 2%以内，但因标的指数编制司法谐和或其他因素可能导致追踪误差跳跃上 述边界，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法详细追踪标的指数的收益率： 中产生追踪偏离度与追踪误差。 权重发生变化，使本基金在相应的组合谐和中产生追踪偏离度和追踪误差。 从而产生追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。 水平、手艺技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而                             招募说明书（更新） 影响本基金对标的指数的追踪进度。 个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因艰苦卖空、 对冲机制过火他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （3）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会更动，投资组合将随之谐和， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项谐和带来的 风险与成本。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍爱，将来指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的管理和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会薪金并提倡惩办决议，如更换基金标的指 数、调换运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未班师召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调换运作方式， 与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额执有东谈主 利益优先原则援手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数表现与相关阛阓表现有在各异，影响投资收益。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。                                 招募说明书（更新） 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与状貌”相关约定），由此可能影响 投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。 出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中配置较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的圭表，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （6）基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价 适度在一定边界内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （7）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较谬误的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果朝上海证券交游所 发送，由上海证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较可能出现谬误，投资 者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （8）退市风险   因本基金不再合适证券交游所上市条款被停止上市，或被基金份额执有东谈主大 会决议提前停止上市，导致基金份额不成络续进行二级阛阓交游的风险。   （9）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且配置 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交成绩功后方可卖出和赎回。因此为投 资者办理申购业务的代理券商如发生交收背约，将导致投资者不成实时、足额获 得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （10）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎                             招募说明书（更新） 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值边界变化等因素谐和最小申购赎回单 位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金 份额。   （11）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回状貌新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其 他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而盘曲影响 本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。极点情况下，要是使用“退补现款替代”证 券的权重增多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处 于相对较高水平。   基金管理东谈主分歧“时刻优先、实时申报”原则的扩充效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的计较以执行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 手艺系统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法死守“时刻优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   （12）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   （13）套利风险   由于证券阛阓的交游机制和手艺拘谨，完成套利需要一定的时刻，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以 折溢价在一定边界之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   （14）申购赎回清单差错风险   要是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的正常进行。                             招募说明书（更新）   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： 停或停止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 结算方式发生变化，轨制谐和可能给投资者带来清爽偏差的风险。雷同的风险还 可能来自于证券交游所过火他代理机构。   （16）资产支执证券的投资风险   本基金投资资产支执证券，资产支执证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产支执证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支执证券阛阓边界及交游活跃程 度的影响，资产支执证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支执证券之债务东谈主出现 背约，或在交游过程中发生交收背约，或由于资产支执证券信用质料裁减导致证 券价钱着落，形成基金财产损失。   （17）股指期货、国债期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金阐明约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品每每具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于繁衍品订价相等复杂，不适应的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制相关的寥落风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险                            招募说明书（更新） 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东谈主执行享有的权益与境外基础证券 执有东谈主的权益天然基本相等，但并不成等同于顺利执有境外基础证券。 存托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外修 改。 激启程份顺利专揽激动权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有 并专揽分红、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调换比例发生谐和、红筹公司和存托东谈主可能对存托 公约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前通告的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此专揽表决权。 法冻结、强制扩充等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交游或者转让， 存托东谈主无法络续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行相关的风险   立异企业证券初次公拓荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公拓荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 交游价钱。   （3）与境外刊行东谈主相关的风险 用境外注册地公司法等法律法例的规矩；仍是在境外上市的，还需要降服境外上 市地相关司法。投资者权利过火专揽可能与境内阛阓存在一定各异。此外，境内 激动和境内存托凭证执有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。                            招募说明书（更新） 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等执有，境内投资者可能无法执行 参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法顺利手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制相关的风险 存托凭证可能出当今一个阛阓正常交游而在另一个阛阓实施停牌等表象。 研究薪金不雅点、境表里交游机制各异、特地交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能飘荡至境内阛阓上市交游，或者公司实施配股、非公拓荒行、回购等行 为，从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交游价 格波动。 行的换取类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调换为境外基础证券。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，要是投资于这 些器用，基金可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因手艺因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制栽种、东谈主员配备、内适度度建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、欺骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他就怕导致的风险。                           招募说明书（更新）   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）       第二十部分 基金合同的变更、停止和基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、 基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关标准后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主相连的；   三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产算帐小组长入剿袭基金；                              招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐薪金；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐薪金进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 薪金出具法律倡导书；   （6）将算帐薪金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐薪金经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算薪金报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                               招募说明书（更新）            第二十一部分 基金合同的内容摘要      一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务         基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用 必要圭表保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及联系法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽激动权利，为基金的利 益专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通；   （14）以基金管理东谈主的形状，代表基金份额执有东谈主的利益专揽诉讼权利或者 实施其他法律行径；                              招募说明书（更新）   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和谐和联系基金认购、申购、 赎回等的业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以竭诚信用、严慎奋力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他联系规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适应合理的圭表使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适基金合同等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐薪金；   （10）编制季度薪金、中期薪金和年度薪金；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他联系规矩，履行信息涌现及报 告义务；   （12）保守基金买卖精巧，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开涌现前应予守密，不向他                              招募说明书（更新） 东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付投资者申购或赎回之基 金份额的投资者应收对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系规矩召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时刻发出，况兼 保证投资者大要按照基金合同规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条款下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时薪金中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管理东谈主形状，代表基金份额执有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，基金合同不成收效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息（税后） 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充收效的基金份额执有东谈主大会的决议；                             招募说明书（更新）   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。         基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全援手基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应申报中国证监会，并选用必要圭表保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以竭诚信用、奋力尽责的原则执有并安全援手基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备迷漫的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他联系规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）援手由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；                              招募说明书（更新）   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、基金合同过火他联系规矩另有规矩 外，在基金信息公开涌现前给以守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐薪金、季度薪金、中期薪金和年度薪金出具倡导，说 明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；要是基金 管理东谈主有未扩充基金合同规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适应的 圭表；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系规矩，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时薪金中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责 不因其退任而撤职；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；                              招募说明书（更新）   （21）扩充收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。         基金份额执有东谈主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主手脚基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定央求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）阐明阅读并降服基金合同、招募说明书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息涌现，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和基金合同所规 定的用度；                            招募说明书（更新）   （5）在其执有的基金份额边界内，承担基金损失或者基金合同停止的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构，若将来本基金份额执有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的规矩扩充。   若以本基金为主义基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金换取的连结基 金的基金合同收效，鉴于本基金和连结基金的相关性，本基金连结基金的基金份 额执有东谈主不错凭所执有的连结基金的基金份额顺利出席或者托付代表出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，连结基金执有 东谈主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会 的权益登记日，连结基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东谈主所执有的 连结基金份额占连结基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   连结基金的基金管理东谈主不应以连结基金的形状代表连结基金的合座基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份专揽表决权，但可接受连结基金的特 定基金份额执有东谈主的寄给以连结基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   连结基金的基金管理东谈主代表连结基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先死守连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金 份额执有东谈主大会，连结基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东谈主大会的，由连结基金的基金管理东谈主代表连结基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会。                               招募说明书（更新）   若将来法律法例对基金份额执有东谈主大会另有规矩的，以届时有用的法律法例 为准。       召开事由 事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）停止基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）谐和基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬，但根据法律法例的要求调 整该等报酬圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、边界或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或猜度执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券交游所停止 上市的情形除外；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。 和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在对基金份额执有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，且在法律法例 和基金合同规矩的边界内谐和本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方                              招募说明书（更新） 式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交游所或者登记机构的相关业务司法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无执行性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在对基金份额执有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，标的指数改名 或谐和指数编制方法，以及变更事迹比拟基准；   （6）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可公约的约定，变更 标的指数许可使用费费率和计较方法；   （7）在对基金份额执有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，基金推出新业 务或服务；   （8）在对基金份额执有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，基金管理东谈主、 相关证券交游所、基金登记机构在法律法例规矩或中国证监会许可的边界内谐和 或修改《业务司法》，包括但不限于联系基金认购、申购、赎回、基金交游、非 交游过户、转托管等内容；   （9）在不违反法律法例且对基金份额执有东谈主利益无执行性不利影响的情况 下，谐和基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （10）在不违反法律法例且对基金份额执有东谈主利益无执行性不利影响的情况 下，谐和基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告的时刻或频率；   （11）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。         会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基                                招募说明书（更新） 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或猜度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进犯、烦嚣。 益登记日。         召开基金份额执有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。                               招募说明书（更新） 中说明本次基金份额执有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关过火联 系方式和筹商东谈主、表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效率。      基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合适以下条款时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 执有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释合适法律法例、基金合同 和会议通告的规矩，况兼执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式样或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。                              招募说明书（更新）   在同期合适以下条款时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个作事日内贯串公 布相关教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告规矩的方式收取基金份额执有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通告不参加收取表决倡导的，不影响表决效率；   （3）本东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的执有东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具 表决倡导；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决倡导的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东谈主出具的寄予东谈主执有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释符 正当律法例、基金合同和会议通告的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会并专揽表决权， 具体方式在会议通告中列明。 非现场方式相勾通的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通 讯方式开会的标准进行。基金份额执有东谈主不错领受书面、汇聚、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。         议事内容与标准                               招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定停止基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大 会辩论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东谈主按照下列第（七）条规矩标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主手脚 该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基 金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。       表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和特出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以                            招募说明书（更新） 特出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或基 金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止 基金合同、本基金与其他基金合并以特出决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违抗字据评释，不然提交合适会议通告中规矩的证实投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，形状合适会议通告规矩的表决倡导视为有用表决，表决倡导 无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额执有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大和会知为 准。      计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议入手 后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东谈主应当速即公布从头清                              招募说明书（更新） 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。        收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当扩充收效的基金份额执有东谈主 大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对合座基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。        本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条款、议事标准、 表决条款等规矩，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或 监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和谐和，无需召开基金份额执有 东谈主大会审议。   三、 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐        基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                              招募说明书（更新） 议收效后两日内在规矩媒介公告。       基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关标准后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主相连的；       基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产算帐小组长入剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐薪金；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐薪金进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 薪金出具法律倡导书；   （6）将算帐薪金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。                              招募说明书（更新）      算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。      基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐薪金经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算薪金报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。      基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、 争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照央求仲裁时该 会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，并对 各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，络续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，珍爱基金份额执有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统辖。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                                  招募说明书（更新）              第二十二部分 基金托管公约的内容摘要    一、 基金托管公约当事东谈主             基金管理东谈主    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200120    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字199911 号    组织式样：有限职责公司    注册老本：5.2 亿元    存续期间：执续经营    经营边界：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理             基金托管东谈主    称号：中国栽种银行股份有限公司(简称：中国栽种银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织式样：股份有限公司    注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：执续经营    经营边界：摄取公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；                               招募说明书（更新） 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供援手箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查          基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金投资边界、投资对象进行监督。               《基金合同》明确约定基金投资立场或证券选 择圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的状貌提供投资品种池，以便基金 托管东谈主运用相关手艺系统，对基金执行投资是否合适《基金合同》对于证券选拔 圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资边界主要为标的指数成份股、备选成份股和其他股票。为更好 地杀青投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、中小板、创业 板过火他经中国证监会核准刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、 地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调换债券、可交 换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据）、资产 支执证券、债券回购、银行入款、同行存单、繁衍器用（股指期货、国债期货）、 现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的 相关规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应 标准后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规 定而受限定的情形除外。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行适应标准后，以变更后的比例为 准，本基金的投资边界会作念相应谐和。          基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和谐和期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净                               招募说明书（更新） 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的万般资产支执证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券边界的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始 权益东谈主的万般资产支执证券，不得跳跃其万般资产支执证券猜度边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，要是其信用品级着落、不再合适投资圭臬，应 在评级薪金发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当死守下列（9）-（14）要求：   （9）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的   （10）本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金执有 的债券总市值的 30%；   本基金在入手进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期 货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。                                 招募说明书（更新）   （12）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜度（轧 差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，猜度（轧 差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （13）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （15）基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜度不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外 的因素甚而基金不合适该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票扩充；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（6）、          （16）条外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 边界变动、标的指数因素股谐和、标的指数因素股流动性限定等基金管理东谈主之外 的因素甚而基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个 交游日内进行谐和，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的， 从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应标准后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的规矩为准，不需要 经基金份额执有东谈主大会审议，但须提前公告。                             招募说明书（更新）      基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本 托管公约第十五条第款基金投资不容行径通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、执行 适度东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资主义和投资策略，死守基金份 额执有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱扩充。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以涌现。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或谐和上述不容性规矩，基金管理东谈主在履行适应 标准后可不受上述规矩的限定或按谐和后的规矩扩充，不需经基金份额执有东谈主大 会审议，但须提前公告。      基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基 金托管东谈主提供合适法律法例及行业圭臬的、经介怀选拔的、本基金适用的银行间 债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主 应严格按照交游敌手名单的边界在银行间债券阛阓选拔交游敌手。基金托管东谈主监 督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确 定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时谐和银行间债券阛阓交游敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个作事日内与 基金托管东谈主协商惩办。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交游司法进行 交游，并负责惩办因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时刻前仍未承担背约职责过火他相关法律职责的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向相关交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没                             招募说明书（更新） 有按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职责。      基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、相关信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违反法律法例、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面提 示等方式通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到书面通告后应不才一作事日前实时查对并以书面形 式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有 权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应薪金中国证监会。      基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主 应在规矩时刻内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督薪金的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。      若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游标准仍是收效的指示违反法 律、行政法例和其他联系规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基 金管理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行径，应实时薪金中国证监 会，同期通告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果薪金中国证监会。基金管理东谈主 无正大情理，断绝、进犯对方根据本托管公约规矩专揽监督权，或选用拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的， 基金托管东谈主应薪金中国证监会。                             招募说明书（更新）   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查        基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主 指示办理算帐交收、相关信息涌现和监督基金投资运作等行径。        基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违反《基金法》、《基金合同》、本公约过火他联系规矩时，应实时以书面式样 通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面式样给基 金管理东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关 贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和着实性，在规矩时刻内回应基金管 理东谈主并改正。        基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行径，应实时薪金中国证监 会，同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果薪金中国证监会。基金托管东谈主 无正大情理，断绝、进犯对方根据本公约规矩专揽监督权，或选用拖延、欺骗等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡劝诫仍不改正的，基 金管理东谈主应薪金中国证监会。   四、 基金财产的援手        基金财产援手的原则 与孤独。 况两边可另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、处                               招募说明书（更新） 分、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责 公司结算数据完成场内交游交收、托管资产开户银行或交游/登记结算机构扣收 交游费、结算费和账户珍爱费等用度）。 定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时通告基金管理东谈主选用圭表进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。       基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作 办法》等联系规矩后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主 开立的基金银行账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托 管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在规矩时刻内，礼聘合适《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资薪金。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 按规矩办理退款等事宜。       基金银行账户的开立和管理 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 援手和使用。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的形状开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。                                招募说明书（更新） 办理基金资产的支付。         基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付，待 托管居品启始运营后，基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费 从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主算帐作事，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩以及基金管理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》扩充。 定，寄予有交游关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东谈主需将相关证 明提供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应 给以配合。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩扩充。         债券托管专户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以本基金的形状央求并取得投入宇宙 银行间同行拆借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主                             招募说明书（更新） 民银行、银行间阛阓登记结算机构的联系规矩，以本基金的形状在银行间阛阓登 记结算机构开立债券托管账户，执有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债 券阛阓债券回购主公约。         其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相关账户的开设和使用，由 基金管理东谈主协助托管东谈主根据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按联系司法使用并管理。         基金财产投资的联系有价凭证等的援手   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的援手库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有 限公司或单据营业中心的代援手库，援手凭证由基金托管东谈主执有。什物证券、银 行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约 定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行有用适度或援手的资产不承担 任何职责。         与基金财产联系的紧要合同的援手   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 援手。除本公约另有规矩外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息涌现公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份本来的 原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将 紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将本来投递基金托管东谈主处。重 大合同的援手期限为《基金合同》停止后 15 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得飘荡。                                招募说明书（更新）      五、 基金资产净值计较与复核 按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准 到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下 的净值精度济急谐和机制。法律法例、监管机构、基金合同另有规矩的，从其规 定。   基金管理东谈主于每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按规矩对外公布。      六、 基金份额执有东谈主名册的援手   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和援手，保存期 自基金账户销户之日起不得不少于 20 年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别援手 基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善援手，则按相关法例承 担职责。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将联系贵府送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和齐全性。基金 托管东谈主不得将所援手的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应降服守密义务，法律法例另有规矩或联系机关另有要求的除外。      七、 争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照央求仲裁时该会届 时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，并对各方 当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。                               招募说明书（更新）   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，络续针织、奋力、尽责地履 行基金合同和本托管公约规矩的义务，珍爱基金份额执有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。   八、 托管公约的变更与停止        托管公约的变更标准   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。        基金托管公约停止的情形        基金财产的算帐 立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组长入剿袭基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐薪金；   (5)礼聘司帐师事务所对算帐薪金进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐报                              招募说明书（更新） 告出具法律倡导书；   (6)将算帐薪金报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐薪金经司帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备 案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐薪金报中国证监会备案后 5 个作事 日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                    招募说明书（更新）          第二十三部分 对基金份额执有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额执有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东谈主交游贵府服务   投资者在交游央求被受理的 2 个作事日后，可通过销售网点查询和打印交游 证实单。基金管理东谈主将根据执有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东谈主如期或不如期发送对账单。具体业务 司法详见基金管理东谈主网站公告或相关说明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务司法详见基金管理东谈主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交游证实信息、周刊等万般资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收相关定制服务。   四、 汇聚在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端取得投资预计、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务预计、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规矩提倡投诉或倡导。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因坚强、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因降服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律法例及监管规矩履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微肯定务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 放哨《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的司法。   八、 基金管理东谈主客户服务持续方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙长入，免远程话费），作事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请筹商基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金管理东谈主。请 确保投资前，您/贵机构仍是全面清爽了本招募说明书。                                      招募说明书（更新）                第二十四部分 其他应涌现事项 序号      公告日历            信息涌现媒介       公告事项                                  富国基金管理有限公司对于                                  内承销证券的公告                                  富国基金管理有限公司对于                                  高等管理东谈主员变更的公告                                  富国基金管理有限公司对于                                  增聘富国中证全指证券公司                                  交游型绽开式指数证券投资                                  基金基金司理的公告                                  富国基金管理有限公司对于                                  内承销证券的公告                                  富国基金管理有限公司对于                                  富国中证全指证券公司交游                                  型绽开式指数证券投资基金                                  基金司理变更的公告                                  富国基金管理有限公司对于                                  富国中证全指证券公司交游                                  谐和管理费率和托管费率并                                  修改基金合同等事项的公告                            招募说明书（更新）      第二十五部分 招募说明书存放过火查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                              招募说明书（更新）              第二十六部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场合，在办公时刻可供免费查阅。  （一）中国证监会准予富国中证全指证券公司交游型绽开式指数证券投资基 金召募注册的文献  （二）《富国中证全指证券公司交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》  （三）《富国中证全指证券公司交游型绽开式指数证券投资基金托管公约》  （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照  （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照  （六）对于央求召募注册富国中证全指证券公司交游型绽开式指数证券投资 基金之法律倡导书  （七）注册登记公约  （八）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司

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